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　　、本期发行面向专业机构投资者。经深圳证券交易所认定的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，应当通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购。除债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者以外的专业机构投资者，及因特殊不可抗力导致无法通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者可通过向簿记管理人提交《利率询价及申购申请表》的方式参与询价1000 1000 1000

　　上市安排：本期发行结束后，发行人将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。本期债券符合深圳证券交易所上市条件，将采取匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交及协商成交的交易方式。但本期债券上市前，发行人财务状况、经营业绩、现金流和信用评级等情况可能出现重大变化，发行人无法保证本期债券上市申请能够获得深圳证券交易所同意，若届时本期债券无法上市，投资者有权选择将本期债券回售予发行人。因发行人经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交易所以外的其他交易场所上市。

　　本期债券利率询价的时间为2025年【11】月【5】日（T-1日）15:00-18:00，经深圳证券交易所认定的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，应当通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购。除债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者以外的专业机构投资者，及因特殊不可抗力导致无法通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，采用向簿记管理人提交《利率询价及申购申请表》的方式参与询价申购。

　　债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者在簿记建档系统投标成功后即视同在认购环节向承销机构承诺审慎合理投资，不得协助发行人从事违反公平竞争、破坏市场秩序等行为，不得通过合谋集中资金等方式协助发行人直接或者间接认购自己发行的债券，不得为发行人认购自己发行的债券提供通道服务，不得直接或者变相收取债券发行人承销服务、融资顾问、咨询服务等形式的费用。资管产品管理人及其股东、合伙人、实际控制人、员工不得直接或间接参与上述行为。

　　簿记管理人根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，投资者的获配金额不会超过其累计有效申购金额。配售依照以下原则：按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低向高对申购金额进行累计，当累计金额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率确认为发行利率；申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者按照价格优先的原则配售；在价格相同且在该利率上的所有申购不能获得足额配售的情况下，按照等比例原则进行配售，同时适当考虑长期合作的投资者优先。发行人和簿记管理人有权决定本期债券的最终配售结果。

　　参与深圳证券交易所债券簿记建档系统中标的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者可通过深圳证券交易所债券簿记建档系统自行下载《配售缴款通知书》，除债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者以外的专业机构投资者，及因特殊不可抗力导致无法通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，簿记管理人将于 2025 年【11】月【6】日（T 日）向获得配售的专业机构投资者发送《配售缴款通知书》，内容包括该专业机构投资者获配金额和需缴款的认购金额、付款日期、划款账户等。上述《配售缴款通知书》与专业机构投资者提交的《利率询价及申购申请表》共同构成认购的要约与承诺，具备法律约束力。

　　参与深圳证券交易所债券簿记建档系统中标的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，应当在2025 年【11】月【7】日（T+1 日）17:00前通过深圳证券交易所债券簿记建档系统补充、分配账户信息。除债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者以外的专业机构投资者，及因特殊不可抗力导致无法通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，应当在2025 年【11】月【7】日（T+1 日）12:00 前将最终账户信息发送至簿记管理人处。簿记管理人将以此为依据，为投资者办理登记上市流程。

　　重要声明 1、填表前请详细阅读发行公告、募集说明书、填表说明及相关附件。 2、本表一经申购人完整填写，且由经办人（或其他有权人员）签字及加盖有效印章（单位或部门公章或 业务专用章）发送至簿记管理人处，即构成申购人发出的、对申购人具有法律约束力的不可撤销的要约。如需 对已提交至簿记管理人处的本表进行修改，须征得簿记管理人同意，并在规定的簿记时间内提交修改后的本表。 如不能在规定时间内完成修改并发送至簿记管理人处，原申购表依然有效。 3、申购人承诺并保证其将根据主承销商确定的配售数量按时完成缴款。 4、基本信息中*为必填项，其他建议填全，缺少部分信息或填写信息错误的，将无法录入至深圳证券交易 所债券簿记建档系统，视为无效。 5、本期债券在深圳证券交易所上市交易，请确认贵单位在深圳证券交易所已开立可用于申购本期债券的 账户。本场簿记时间为2025年【11】月【5】日15:00至18:00，经发行人和簿记管理人协商一致，可以在原 定的截止时间前延时一次并予以披露，延长后的簿记建档截止时间不得晚于簿记建档当日19:00。簿记开始后， 如遇市场变化或其他特殊情况，经发行人与簿记管理人协商同意可以取消本期债券发行。

　　重要提示： 除债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者以外的专业机构投资者，及因特殊不可抗力 导致无法通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机 构投资者，应于2025年【11】月【5】日15:00至18:00之间将以下文件传真或者发送电子邮件至簿记管理人 处，送达时间以簿记室传真或簿记申购邮箱显示时间为准： ①本表由经办人或其他有权人员填妥签字、分页 打印并加盖有效印章（单位公章或部门章或业务专用章）及骑缝章；②加盖有效印章（单位公章或部门章或 业务专用章）的《债券市场专业投资者风险揭示书》（附件二）；③符合《专业投资者确认函》条件的专业机 构投资者，还须按照所列清单提供加盖有效印章的相关资料（见附件三）；④其他因监管要求或制度要求的相 关材料； 申购传真：、；申购邮箱：；咨询电话、 。 每个申购利率对应的申购金额不得少于1000万元（含1000万元），超过1000万元必须是1000万元的整 数倍，并且不超过本期债券的发行总额。

　　申购人在此承诺及确认： 1、本申购人填写内容真实、准确、完整；如不按照规定提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不 完整的，应当依法承担相应法律责任，证券经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务； 2、本申购人的申购资格、本次申购行为及本次申购款来源符合有关法律、法规、中国证监会的有关规定 及其他适用于自身的相关法定或合同约定要求，已就此取得所有必要的内外部批准；且本次申购的部门和经办 人已取得内部授权或已履行相关审批；簿记管理人有权视需要要求申购人提供部门公章或业务专用章的授权 书，申购人承诺予以配合； 3、本次最终申购金额为申购申请表中不高于最终票面利率的询价利率对应的最大有效的申购金额（如申 购有比例限制则在该申购申请表中注明，否则视为无比例限制）；未经与发行人及簿记管理人协商一致本申购 申请表不可撤销； 4、本申购人在此承诺接受发行人与主承销商制定的本次发行申购规则；申购人同意主承销商按照申购申 请表的申购金额最终确定其具体配售金额，并接受主承销商所确定的最终配售结果和相关费用的安排；簿记管 理人向申购人发出《配售缴款通知书》，即构成对本申购要约的承诺； 5、本申购人理解并接受，如果其获得配售，则有义务按照《配售缴款通知书》规定的时间、金额和方式， 将认购款足额划至簿记管理人通知的划款账户。如果申购人违反此义务，主承销商有权处置该违约申购人订单 项下的全部债券，同时，本申购人同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向主承销商支付违约金，并赔偿 主承销商由此遭受的损失； 6、本申购人理解并接受，经发行人和簿记管理人协商一致，簿记时间可适当延长。簿记开始后，如遇市 场变化或其他特殊情况，导致本期债券合规申购金额不足基础发行规模，经发行人与主承销商协商一致可调整 发行方案或取消本期债券发行；如遇不可抗力、监管要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况，在 经与主管机关协商后，发行人及主承销商有权暂停或终止本次发行；

　　7、本期债券仅面向符合《公司债券发行与交易管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》和《深圳证 券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及相关法律法规规定的、具备相应风险识别和承担 能力的专业机构投资者发行。本申购人确认并承诺，在参与本期债券的认购前，已通过开户证券公司债券专业 投资者资格认定，具备认购本期债券的专业投资者资格，知晓本期债券信息披露渠道，并仔细阅读本期债券募 集说明书等相关信息披露文件及《债券市场专业投资者风险揭示书》（附件二）所刊内容，充分了解本期债券 的特点及风险，经审慎评估自身的经济状况和财务能力，同意参与本期债券的认购，并承担相应的风险，且认 购账户具备本期债券认购与转让权限。且若以产品参与本次申购，本申购人承诺已完成必要的备案登记手续， 具备专业投资者资格，愿意承担投资仅限专业投资者参与认购及交易债券的风险和损失。 8、在参与本期债券的申购前，本申购人已确认自身具备专业投资者资格，已阅知《专业投资者确认函》 （附件三），属于附件三中的第（ ）种投资者类型（请填写附件三中投资者类型对应的数字）。若投资者类 型属于2或4，且拟将主要资产投向单一债券的，根据穿透原则核查最终投资者是否为符合基金业协会标准所 规定的专业投资者。（ ）是（ ）否为符合基金业协会标准所规定的专业投资者。（若投资者类型属于2 或4，主要资产投向并非单一债券的，本条无需勾选。） 9、发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方认购本期债券的，应当 披露相关情况，申购人确认知悉该监管要求及其在信息披露方面的相关责任。本申购人确认：（ ）是（如是， 请勾选所属类别）（ ）否属于（ ）发行人的董事、监事、高级管理人员；（ ）持股比例超过5%的股东； （ ）其他关联方；并配合主承销商对该事项的核查。如是，请打勾确认所属类别； 10、本申购人承诺并确认，本次申购不存在以下监管明确禁止的情形：（1）申购资金直接或间接来自于发 行人及其利益相关方；（2）配合发行人操纵发行定价、暗箱操作，以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其 他相关利益主体输送利益；（3）接受发行人及其利益相关方的财务资助行为；（4）其他违反公平竞争、破坏市 场秩序等行为；并配合主承销商对该事项的核查； 11、本申购人承诺并确认在认购环节审慎合理投资，不得协助发行人从事违反公平竞争、破坏市场秩序 等行为，不得通过合谋集中资金等方式协助发行人直接或者间接认购自己发行的债券，不得为发行人认购自己 发行的债券提供通道服务，不得直接或者变相收取债券发行人承销服务、融资顾问、咨询服务等形式的费用。 资管产品管理人及其股东、合伙人、实际控制人、员工不得直接或间接参与上述行为；并配合主承销商对该事 项的核查； 12、本申购人承诺遵守行业监管要求，本次各配售对象申购金额不超过其所对应的资产规模和资金规模。 申购人承诺本期申购款来源符合《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规的规定； 13、本申购人承诺遵循独立、客观、诚信的原则进行合理报价，不存在协商报价、故意压低或抬高利率、 违反公平竞争、破坏市场秩序等行为； 14、簿记管理人有权要求本申购人配合其进行投资者适当性核查工作，本申购人承诺将积极配合投资者适 当性核查工作并如实提供有效证明资料，包括但不限于加盖公章的营业执照、以及监管部门要求能够证明申购 人为专业投资者的相关证明，不得采用提供虚假材料等手段规避投资者适当性管理要求。投资者所提供的信息 发生重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知。如申购人未按要求提供相关文件或经评估风险识别和承受 能力不适合购买本期债券的，则本申购人同意簿记管理人有权认定该申购无效、拒绝向其配售本期债券。在此 情况下，本申购人承诺赔偿簿记管理人和/或主承销商因此遭受的一切损失和产生的一切费用；本申购人承诺， 不以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担认购及交易债券和资产支持证券的履约责任。

　　贵公司在参与公开/非公开发行公司债券、企业债券、资产支持证券的认购和转让前，应当仔细核对自身是否具备专业投资者资格（依据《公司债券管理办法》第十六条面向普通投资者公开发行的公司债券以外的其他公司债券、企业债券、资产支持证券、交易所认可的其他仅限专业投资者中的机构投资者认购及交易的债券仅限专业投资者中的机构投资者认购及交易），充分了解公开/非公开发行公司债券、企业债券、资产支持证券的特点及风险，审慎评估自身的经济状况和财务能力，考虑是否适合参与。具体包括:一、债券投资具有信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、质押券价值变动风险、政策风险及其他各类风险。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》之债券投资者适当性规定，请确认本机构的投资者类型，并将下方投资者类型前的对应数字填入《利率询价及申购申请表》中：

　　备注：1、如为以上2或4类投资者，且拟将主要资产投向单一债券，根据穿透原则（《公司债券发行与交易管理办法》）核查最终投资者是 否为符合基金业协会标准规定的专业投资者，并在《利率询价及申购申请表》中勾选；2、金融资产，是指银行存款、股票、存托凭证、债 券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 本机构承诺：1、对所提供的相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不真实导致的一切法律责任；2、不存在重大未申报的不良信用 记录；3、不存在证券市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事债券交易的情形。

　　8、经深圳证券交易所认定的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，应当通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购。除债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者以外的专业机构投资者，及因特殊不可抗力导致无法通过深圳证券交易所债券簿记建档系统进行申购的债券交易参与人以及承销机构认可的其他专业机构投资者，应通过发行公告公告的传真或邮箱向簿记管理人发送《利率询价及申购申请表》参与申购，并向簿记管理人提交盖章版《利率询价及认购表》、盖章版《债券市场专业加盖有效印章的对应证明资料、其他因监管要求或制度要求的相关材料。以其他方式送达的申购一概无效，如申购人提交两份及以上《申购申请表》，则以簿记建档时间内最后到达的视为有效；